Julius Baer前僱員遭證監會暫時吊銷牌照七個月

Bank Julius Baer & Co. Ltd.（Julius Baer）前僱員Singh Amit Kishan（男）因違反監管規定，遭證監會暫時吊銷牌照，為期七個月，由2024年10月16日起至2025年5月15日止。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現在2018年12月17日至2019年2月11日期間，Julius Baer的私人銀行顧問Singh向其當時的僱主作出了失實陳述，表示他曾於2018年12月10日在香港與一名客戶親身會面，作為所規定的開戶程序的一部份。

在2019年6月21日至2020年2月20日期間，他亦透過文字訊息建議該客戶進行14項交易，其方式造成他沒有就該等交易作出招攬的虛假表象，但事實上並非如此。當中，有11項交易涉及根據Julius Baer當時的政策不得作出招攬的產品，且該等交易在實際情況下理應不獲准進行。其餘交易因牽涉集中風險，若就該等交易作出招攬，便須於交易前取得批准，但Singh卻沒有取得有關批准。

總括而言，Singh規避了Julius Baer有關開立帳戶、「認識你的客戶」及評估產品合適性的程序，因而導致Julius Baer無法妥善監察職員在上述範疇的行為，及至其遵從《操守準則》下適用的「認識你的客戶」及評估合適性的相關規定。

證監會在決定對Singh採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：