外媒路透社28日報道，知情人士表示，美國證券交易委員會（SEC）正在與華爾街約20家公司達成和解，以解決對記錄保存失誤的調查。SEC預計在9月30日財政年度結束前宣布部份和解方案。
消息人士稱，根據與SEC最終敲定的協議，這些公司將支付罰款、承認不當行為並承諾糾正錯誤，包括聘請獨立顧問徹底改革其記錄保存計劃。一些公司可能支付高達5,000萬美元。迄今為止，該行動已導致超過20億美元的罰款。
路透社指，此前至少16家經紀交易商和投資顧問在監管文件中披露，SEC正在調查他們的通信，包括Truist Financial Corp （TFC.N）、US Bancorp （USB.N）、Voya Financial Inc （VOYA.N）、 LPL金融 （LPLA.O）、盈透證券和奧本海默 （OPY.N）。＠
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