美國證券交易委員會（SEC）於本周二（11日）宣布，麻薩諸塞州地區法院對涉及一宗大規模股票操縱計劃的中國交易員作出最終判決。該計劃涉及山東散戶團夥操縱逾3,900種美國公開交易的證券，非法獲利數千萬美元。
根據SEC，本案主謀之一的王小松（Xiaosong Wang音譯）因操縱市場被判違反美國《證券法》反詐騙條款，需歸還非法所得的104萬美元及相應8萬多美元利息。這筆金額將通過對他在平行刑事案件中的沒收命令以及民事案件中先前收取的款項來滿足。在平行刑事訴訟中，王已於去年9月認罪，隨後被判處30天拘留、沒收104萬美元，並被勒令離開美國返回中國。
同案另一名主犯、王小松的堂哥王加利（Jiali Wang音譯）早前亦被判違反《證券法》，需返還775萬美元。
2024年2月，法院對當時唯一剩餘的救濟被告萬年投資（Wannian Investment）作出最終同意判決，裁定「萬年」需賠償412萬美元，該金額代表因該計劃而轉移給「萬年」的淨利潤。
此外，法院於2022年對16名中國交易員作出缺席判決，裁定他們違反美國《證券法》的反詐騙條款，需共同返還3,560萬美元的非法收益及近600萬美元的判前利息，每人另須支付200萬美元的民事罰款。同時，10名救濟被告須歸還總計逾151萬美元的不當收益。簡言之，26名中國人操縱美股割「美國韭菜」非法獲利逾3,100萬美元，法院最終判決命令他們連本帶利「吐」出逾7,500萬美元給SEC。
背景：六年操縱市場 中國交易團夥非法獲利
該案涉及一種名為「幌騙交易」（Spoofing）的市場操縱手法。該團夥通過大量虛假掛單製造市場假象，以此影響股價走勢，再迅速撤單並從價格變動中獲利。從2013年至2018年，這群中國交易員利用高頻交易技術操縱超過3,900種美國證券，導致市場價格扭曲，使普通投資者受損。
SEC透過分析大量交易數據、追蹤IP地址及帳戶關聯性，成功揭露這一龐大的跨國市場操縱網絡。2019年，SEC凍結了18名中國交易員的資產，後續修改訴狀擴大調查範圍，最終法院裁定16名主要被告及10名救濟被告須共同承擔逾7,500萬美元的罰款與不當得利返還。
涉案人員大多來自山東省
本案的交易員大多來自中國山東省，其中三人在美國擁有房產。王加利與其妻關靜（Jing Guan，音譯）是該團夥的主謀，兩人住在山東省濰坊市，在麻薩諸塞州韋茅斯擁有一套公寓。王加利的堂弟王小松則在鄰近的阿普頓擁有住宅。除了這三人經常往返於中美兩地，在夏天到美國避暑、秋天返回中國之外，其他中國交易員都不住在美國。
此外，10名救濟被告雖未直接參與欺詐交易，但因出借帳戶給主犯，或把帳戶給人控制而被要求返還獲利。救濟被告指在民事訴訟中被點名的人，並沒有因為錯誤的行為遭到指控，仍需面對索償。這些人分布於不同產業，包括國企職員、科技公司、小學教師及廣告公司員工等，顯示該操縱團夥涉及範圍之廣。#
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