涉欺詐發行 上海思爾芯公司被罰四百萬

上海思爾芯技術股份有限公司（思爾芯）2月9日被罰四百萬元（人民幣，下同），因其在申請IPO中造假，思爾芯已經撤回發行上市申請。

思爾芯因為在申請科創板首發上市過程中存在欺詐發行違法行為被中共證監會罰款四百萬元，另外，時任思爾芯董事長、時任思爾芯董事、行政總裁、總經理、時任資深副總裁、時任資深副總裁、董事會秘書及時任思爾芯財務總監等人也被罰一百萬元至三百萬元不等。

但保薦機構中金公司沒被處罰。

思爾芯主業是提供集成電路EDA領域的解決方案，於2021年8月提交科創板首發上市申請，保薦機構是中金公司。但該公司被發現涉嫌存在虛增收入等違法違規事項並被監管機構質詢。

2022年4月，思爾芯以該公司及其中介機構因受疫情影響，無法在規定時限內完成盡職調查、回複審核問詢等工作，向上交所申請中止審核。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。

監管機構表示思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容， 2020年虛增營業收入合計1,536.72萬元，佔當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1,246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。

雖然主動終止IPO，但思爾芯還是涉嫌欺詐發行行為被立案調查和審理。這是中共新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，首例欺詐發行被罰。

思爾芯原計劃在科創板上市，擬公開發行股票的數量不超過2,000萬股，原擬募集資金10億元。

該消息引發了網民的熱議。

網民「virgo_潘」表示：罰「400萬會不會太少了？」

上海網民「小磊LQN」感嘆說：「上海的公司也開始欺詐了。」

河北網民「kop8756」問道：「為甚麼不罰保薦機構？」

「喜歡簡單點」則表示：「必須重罰，嚴懲，推薦公司要有人負責，追究刑事責任！」

思爾芯上市推薦機構是中金公司，公開資料顯示中金公司（中國國際金融股份有限公司）成立於1995年6月25日，是中國大陸第一家中外合資的投資銀行，於2015年11月9日在香港聯交所主板上市。因其背景特殊，中金公司在中國大型國企改制時期成了境內最大的股權投資銀行，被稱為「投行貴族」。

IPO即首次公開招股（Initial Public Offering）是一家企業第一次將它的股份向公眾出售。一旦首次公開上市完成後，這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。#

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