中國國際金融股份有限公司（中金公司）10月26日發布公告稱，此前因涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（思爾芯）IPO保薦業務未勤勉盡責被警告，並被罰800萬元（人民幣，下同），同時，直接負責該項目的兩名主管人員分別處以150萬元罰款。

中金公司在公告中表示思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請，上海證券交易所做出了終止審核的決定。2024年10月25日，中金公司收到中共證監會《行政處罰事先告知書》。

告知書表示，中金公司為思爾芯科創板首次公開發行股票並上市（IPO）提供保薦服務，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，在執業過程中出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

因中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，有違反《證券法》的違法行為。因此中金公司被警告，並沒收保薦業務收入200萬元，並處以600萬元罰款；對趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元罰款。

在此之前，思爾芯已因為財務造假、欺詐發行被罰。思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1,536.72萬元，佔當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1,246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。

最終，思爾芯被罰款400萬元；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、行政總裁、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯財務總監黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

6月11日，上交所也開出紀律處分罰單：5年內不接受思爾芯提交的發行上市申請文件。

截至10月25日收盤，中金公司股價報36.25元，總市值1,750億元。#

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