紐約九人被控內幕交易 包括一名華人

紐約南區聯邦檢察官25日起訴9人非法用內幕消息賺錢，一名印第安納州的前美國國會議員、科技公司高管、一名FBI實習生和一名投資銀行家落網。這是十年來執法機構對內幕交易最重大的打擊行動之一，檢察官誓言今後將重新拿出積極性，對類似案件進行起訴。

一名聯邦調查局的實習生馬爾金（Seth Markin），被指控從他當時的女朋友那裏竊取敏感內部信息，並把消息透露給他的王姓朋友Brandon Wong，兩人用內幕消息炒股非法賺了大錢。

馬爾金的女朋友當時是華盛頓特區一家大型律師事務所的律師。馬爾金於2021年2月查看他女朋友的文件，了解到上市製藥公司默克藥廠（Merck）將在幾周內收購Pandion Therapeutics（Pandion），收購價格是當時Pandion股價的三倍。

據稱，馬爾金在竊取非公開資料後購買了Pandion的股票，並告訴周圍的家人、朋友去買Pandion的股票。

FBI稱，馬爾金給他的一個朋友、本案中的共同被告王先生發短訊說，他相信Pandion的股票會「大漲」，他們會獲得「三倍的收益」。王先生不單自己買了價值數百萬美元的Pandion股票，還轉告其他8人來買這隻股票。

根據起訴書，馬爾金的內部消息總共直接或間接導致二十多人交易Pandion股票，不當賺取數百萬美元。馬爾金和王先生分別賺取約82萬美元和130萬美元。

根據起訴書，王先生為此送給馬爾金4萬美元的勞力士、夏威夷之旅，並在曼哈頓一家米芝蓮三星級餐廳請他吃了一頓飯。

在相關交易發生時，馬爾金已被FBI錄取為實習探員。他在2021年6月與女友分手，前女友曾打電話質問為甚麼他的名字出現在金融業監管局（FINRA）對Pandion股票交易的調查中，馬爾金撒謊稱自己沒有交易這隻股票，幾個月後他再次向FBI特工就此事撒謊。

31歲的馬爾金被控9項證券欺詐和8項投標要約欺詐（tender offer fraud）。38歲的王先生被指控11項證券欺詐和10項投標要約欺詐罪，每項罪名最高可判20年監禁，同時他也被控1項共謀罪，最高可判5年監禁。兩人周一已被捕。
前國會議員被指控內幕交易

這些案件基本上是民事、刑事平行起訴。美國證券交易委員會（SEC）當天提出民事訴訟，由紐約南區的聯邦檢察官提出刑事指控。他們周一（25日）一共公布了四宗內幕交易的案件。

檢察官和SEC還宣布了對印第安納州前國會議員拜爾（Stephen Buyer）的指控。

根據SEC的指控，拜爾在2011年離開國會後成立了一家諮詢公司Steve Buyer Group，該公司為T-Mobile等客戶提供服務。2018年3月，拜爾與一名T-Mobile高管一起參加高爾夫郊遊時，了解到T-Mobile收購Sprint的非公開計劃。第二天，拜爾開始購買Sprint的股票。

在T-Mobile和Sprint正式宣布合併之前，拜爾在自己的個人帳戶、與表弟的聯合帳戶和熟人帳戶中總共購買了56.8萬美元的Sprint普通股。在2018年4月合併的消息公布後，拜爾立即獲利逾10.7萬美元。

拜爾的律師回應媒體表示，拜爾是無辜的，他的證券交易完全合法，期待能夠快速證明他的清白。

在第三宗案件中，三名矽谷科技公司的高管被指控憑借有關公司合併的內幕信息而進行交易。第四宗案件中，一名前高盛集團副總裁被控與另一位投資銀行家分享有關潛在併購案的秘密信息，意圖從中獲利。

SEC執法司司長格雷瓦爾（Gurbir S. Grewal）說，當像拜爾這樣的內部人士——律師、前檢察官和退休國會議員——將他們獲取的重要、非公開資料貨幣化時，他們不僅違反了聯邦證券法，還破壞了公眾對美國市場公平性的信任和信心。#

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