中企「中國糧投」被指「擅自闖關」赴美上市，遭中共證監會查處。這是中共證監會4月24日通報《試行辦法》實施以來首例未完成備案擅自境外上市案件，幾家相關企業也遭到處罰。

「擅自闖關」赴美上市 被中共叫停

綜合《中國基金報》、經濟觀察網報道，2024年12月21日，中國糧投集團有限公司（簡稱中國糧投）委託其境內營運實體中能糧科，向中共證監會提交了《關於擬通過De-SPAC併購交易實現在美國納斯達克交易所間接上市的備案報告》。

中共證監會於2025年3月6日正式接收該備案材料，並向中能糧科提出補充材料要求。但中能糧科及相關主體未完成境外上市備案程序，在2025年10月1日，通過與特殊目的併購公司合併交易的方式，擅自在美國納斯達克證券交易所上市。

證監會發現該違法違規行為後，立即根據跨境監管合作機制安排向美監管部門及交易所通報了有關情況。中國糧投在上市當日即告停牌，截至2026年4月24日仍處於停牌狀態。

據官方通報，中能糧科未按規定履行境內企業境外上市備案程序，擅自進行境外發行上市活動，其行為已涉嫌違反《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》（簡稱《試行辦法》）相關規定。

當局擬對相關主體作出如下處罰：對中能糧科處以300萬元罰款，對直接負責備案的主管人員蔣振軍處以150萬元罰款；對擔任中介機構的廣東信宇律師事務所處以50萬元罰款，對提供法律意見的律師李華斌處以20萬元罰款。

北京金融律師魏景峰在接受《華夏時報》採訪時指出，證監會規範境內企業境外上市備案，有助於消除監管空白，防範數據安全、跨境利益輸送等風險。

滴滴頂風赴美上市遭中共全網封殺 市值蒸發千億

然而，對於監管高壓下企業境外上市的代價，中國糧投並非首例。

中國出行服務巨頭「滴滴出行」於2021年6月30日登陸紐約證券交易所。然而上市後不久，中共網信辦即以「嚴重違法違規收集個人資料」為由，要求各應用商店下架app軟件。同時要求滴滴出行嚴格整改相關問題。

滴滴美股7月6日盤前一度暴跌30%，市值蒸發1,400多億元人民幣。

《華爾街日報》報道說，據知情人士透露，「滴滴出行」在美國上市前幾周，中共網絡安全監督機構建議，讓它推遲首次公開招股（IPO），以及對其網絡安全進行徹底的自我檢查。但「滴滴出行」在當局沒有直接下令叫停IPO的情況下，選擇了繼續推進。

一直以來，中共政府引用旨在保護國家安全和國家機密的法律，來阻止美國監管機構審查中國公司的審計文件。

紐約時事評論員朱明指出，「中共聲稱的保護敏感數據和網絡只是用來維持統治、迫害異見人士和宗教信仰團體。」他說，「重敲滴滴不是為了保護數據，這是中共的一種姿態，是為挑釁以及打破美國監管體制試水，同時也是中共懼怕權力被撕開一個口子後崩塌。」#

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