美國17個州的總檢察長向貝萊德集團(BlackRock)及其它基金管理公司發出警告信,指控他們未能充份披露客戶投資中國企業的風險。
這封信日期為2月6日,收信方包括貝萊德、道富(State Street)、景順(Invesco)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、摩根大通(JPMorgan)和高盛(Goldman Sachs)。
總檢察長們表示,他們「特別關注貝萊德的重大誤導性陳述和遺漏資訊,因為貝萊德是全球最大的新興市場ETF和中國ETF發行商。」他們特別指出,「中國是美國法定認定的外國對手,並威脅要入侵台灣」,然而貝萊德卻暗示,中國投資的風險水平與其它國家相同。
蒙大拿州總檢察長Austin Knudsen在接受《大紀元時報》採訪時表示:「中國(中共)公開表明是美國的敵人,這不是我們政府的觀點,而是他們政府的立場,以及他們內部的軍事文件。」Knudsen領導了這項行動。
「這個國家並不關心我們的利益,幾十年來一直在對美國進行非對稱戰爭,同時大規模竊取我們的知識產權,並從事間諜活動。」他說,「我們不應該把美國的資金,尤其是美國人的養老金,投入到這樣的國家。」
資產管理公司歪曲 隱瞞投資中國風險
在信中,總檢察長們還指控「貝萊德委婉地將維吾爾族強迫勞動和種族滅絕稱為『宗教和民族主義爭端』,並給予其中國基金與美國小盤股基金相同的ESG(環境、社會和治理)評級,儘管中國在ESG方面表現糟糕。」他們還指出,收到信函的其它資產管理公司「同樣歪曲了或隱瞞了中國投資的重大風險」。
貝萊德否認了這些指控,並於2月7日在X平台上回應稱,總檢察長們「在至少3個關於我們中國投資披露的重要指控上是錯誤的,而這些資訊都是公開可查的」。該資產管理公司強調,其聲明中已明確提及「中國在台灣主權問題上存在複雜的領土爭端,並已發出入侵威脅」;此外,投資中國面臨的風險包括「徵用、國有化、資產和財產的沒收」,以及中國的會計和審計實踐「可能不那麼可靠」。
美國聯邦養老金基金(Federal pension funds)似乎正在減少對中國的投資,但業內人士表示,許多州的養老金基金仍然深度涉足中國市場,甚至可能並不完全了解其風險程度。
州總檢察長們指出,為聯邦僱員和軍人管理退休儲蓄的聯邦退休節儉投資委員會(Federal Retirement Thrift Investment Board),已將其新興市場投資轉向一個不包括中國和香港的指數。一些州也開始採取類似的舉措。
2024年11月,20位州財政官呼籲公共養老金基金撤資中國,而德州州長阿博特(Greg Abbott)已下令州基金管理機構儘快撤出中國投資。
然而,專家表示,美國投資者對中國的風險缺口仍然很高。
「我們查看了各州的投資申報文件,發現大多數州的養老金基金都投資了中國市場。」為各州提供安全威脅建議的非牟利組織State Armor的創始人Michael Lucci,在接受《大紀元時報》採訪時表示,「比如華盛頓州——我下載了他們的投資持倉紀錄,發現他們在中國的投資大約有50億美元,其中包括許多被美國國防部列入黑名單的中國軍工企業。」
Lucci表示,他在紐約州和加州的養老金基金中也發現了類似的投資。他指出,各州通常不是直接投資中國企業,而是投資於新興市場指數基金,而這些基金中往往有很大比例的資金流向中國。
2024年1月,美國國防部將騰訊以及100多間中國企業列為「中國軍工企業」。此外,國防部還將人工智能公司商湯科技(SenseTime)和全球最大電池製造商寧德時代(CATL)等幾十間中國企業列入與中國軍方有聯繫的公司名單。受此影響,騰訊股價在一夜之間暴跌8%。
Lucci估計,美國各州的養老金基金對中國的投資缺口在1,000億至2,000億美元之間。
此外,跨黨派非牟利組織Future Union在2024年發布的一份報告指出,儘管美中關係緊張,自2020年以來,美國公共養老金基金仍向中國投資超過680億美元。
該報告還提到,一個促使更多外國資金流入中國的原因是:自俄羅斯入侵烏克蘭以來,美國對俄羅斯實施制裁,許多美國養老金基金在2022年急於撤出俄羅斯資產。這也凸顯了將中國視為替代投資市場的風險,因為中國已明確威脅要入侵台灣。
美基金投資中國 時間點非常近期
Future Union的報告還強調:「大多數市政養老金基金在中國市場有投資,而更令人擔憂的是,投資的時間點非常近期。74個基金中,有29個(39%)在過去12個月內新增了中國投資,而74個基金中的56個(75%)在過去36個月內追加了中國投資。這意味著,美國養老金管理人正在繼續將龐大的養老金資金投入中國。」
關於未來可能的法律行動,蒙大拿州總檢察長Austin Knudsen表示:「敬請關注。全國的共和黨籍總檢察長們都在密切關注此事。」◇
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