中美之爭延至資本市場 北京箝制中企境外上市

中共國務院周二（7月6日）表示，將加強對境外上市中國企業的監管。中國打車平台公司滴滴上周在美國上市，隨後遭到中共當局的一連串打擊。

滴滴出行6月30日在紐約證券交易所上市，共籌集約44億美元，成為自阿里巴巴集團控股有限公司以來中國公司最大金額的一次公開招股。

但隨後在一周內被中共監管部門宣佈審查以及下架App，滴滴在盤前交易中大跌。

中共官方通訊社新華社周二刊登中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》說，將加強對跨境數據流動和安全的監管。

聲明說，要抓緊修訂關於加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定，加強跨境訊息提供機制與流程的規範管理；將檢查證券投資資金來源，控制槓桿率。詳細聲明還規定，要修改有關在中國境外交易所發行股票的規則。

《華爾街日報》報道說，北京周二的行動可能會對一系列計劃在海外上市的中國科技巨頭，以及持有其股份的全球投資公司產生深遠影響——令買入快速增長的中國初創企業，期望公司上市後套現的外國投資者望而卻步。

華興證券宏觀和戰略研究主管龐溟（Bruce Pang）告訴《華日》，這種審查特別針對前往美國上市的中國公司。

「這種行動對市場情緒造成了短期的干擾和壓力，不僅是對上市的科技公司，而且對上市前的公司的估值也是如此。」他說。

路透社報道說，中共當局繼對規模龐大、寬鬆的科技網絡公司收緊監管，並作為反壟斷調查和處罰的重點目標後，又開始加強對所謂數據安全和私隱審查，中美緊張關係已蔓延至資本市場。

中共出台這一政策的美方背景是，國會去年通過的一項法案、時任總統特朗普已經簽署成為法律，要求在美國上市的外國公司的審計文件應提供給美國監管機構檢查，如果三年不遵守規定，將從美國退市。

今年3月，美國證券監管機構開始推出相應的規定，預計將有大量連續三年不符合美國審計標準的中國公司被美國交易所除名。

長期以來，中共證券監管機構以國家安全為由，拒絕讓其美國同行例行查閱此類審計工作文件。

今年5月，路透報道，北京正敦促音頻平台「喜馬拉雅」放棄在美國上市的計劃，轉而選擇在香港上市。當時有消息稱，中共越來越擔心美國監管機構可能獲得更多在紐約上市的中國公司的審計文件。

需要指出，美國並非要求中國公司提交格外的審計文件，只是要求它們必須跟其它公司一樣、正常提交審計文件。

美國上市公司會計監督委員會確定，有二百多家在美國上市的外國公司——其中大部份總部設在中國——這些公司的審計工作從來都不讓美國監管機構檢查。

而這些中國公司都是巨嬰。根據Dealogic的數據，自2012年以來，中國公司從美國的IPO中籌集資金超過750億美元。

根據Refinitiv的數據，從2021年初以來，在美國上市的中國公司已經進行了34筆融資，融資金額達到創紀錄的125億美元，還不包括6月30日開始交易的滴滴。#

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